基金合同
天弘标普 500 发起式证券投资基金
（QDII-FOF）
基金合同
基金管制东说念主：天弘基金管制有限公司
基金托管东说念主：中信银行股份有限公司
基金合同
目 录
基金合同
第一部分 引子
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
权柄义务，范例基金运作。
法》”)、
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募
证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管
理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》
(以下简称“《信息表示办法》”)、
《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办
法》
（以下简称“《试行办法》”）、
《对于实施试行办法>联系问题的汇报》
（以下简称“《汇报》”）、
《公开召募绽开式证券投资
基金流动性风险管制章程》
（以下简称“《流动性风险管制章程》”）和其他联系法
律法则。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其
他与基金关联的波及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有破损，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同偏激他联系章程享有权柄、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）由基金管制东说念主依照《基
金法》、基金合同偏激他联系章程召募，并经中国证券监督管制委员会(以下简称
“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前
景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东说念主依照恪称包袱、老实信用、严慎致力的原则管制和运用基金财产，
基金合同
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当防卫阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品良友撮要等信息
表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表示波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有破损，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法则的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法则的章程为准。
六、在本基金存续时间，基金管制东说念主不承担基金销售、基金投资等运作口头
中的任何汇率变动风险。
七、本基金单一投资者（基金管制东说念主、基金管制东说念主高等管制东说念主员或基金司理
看成发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或向上基金份额总额的 50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或向上 50%的除外。
法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。
八、本基金合同约定的基金居品良友撮要编制、表示与更新要求，自《信息
表示办法》实施之日起一年后入手实践。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
合同，为本基金提供境外钞票托管服务的境外金融机构；境外托管东说念主由基金托管
东说念主选拔、更换和铲除
FOF）基金合同》及对本基金合同的任何有用改革和补充
发起式证券投资基金（QDII-FOF）托管公约》及对该托管公约的任何有用改革和
补充
说明书》偏激更新
基金居品良友撮要》偏激更新
基金份额发售公告》
司法解释、行政法则以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、汇报等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改革
《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施
基金合同
的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改革
《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》及颁布机关对其频频作念出的
改革
的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改革
《流动性风险管制章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁布机关
对其频频作念出的改革
《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施
《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》及颁布机关对其频频作念出的
改革
《对于实施联系问题的汇报》
及颁布机关对其频频作念出的改革
员会
务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
正当登记并存续或经联系政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、处事法东说念主、社会
团体或其他组织
办法》及关联法律法法则程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
基金合同
证券投资试点办法》及关联法律法法则程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内
证券投资的境外法东说念主
金管制东说念主固有资金、基金管制东说念主高等管制东说念主员或基金司理（指基金管制东说念主职工中
照章具有基金司理经验者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包
括基金司理之外公司投研东说念主员）等东说念主员的资金
金份额持有期限不少于三年的基金管制东说念主的激动、基金管制东说念主、基金管制东说念主高等
管制东说念主员或基金司理（指基金管制东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但可
能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东说念主员）等东说念主
员
境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、诊疗、转托管及按时定额投资等业务
会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主签订了基金销售服务
公约，办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结
算、代理披发红利、建立并救济基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等
限公司或接受天弘基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构
供证券买卖建议或投资组合管制等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资顾
问由基金管制东说念主选拔、更换和铲除
基金合同
管制的基金份额余额偏激变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、诊疗、非交易过户、转托管及按时定额投资等业务而
引起的基金份额变动及结余情况的账户
基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐述的
日历
产算帐已矣，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得向上 3 个月
绽开日
基金的绽开日为上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金境外主要投资场合的
共同交易日，基金管制东说念主公告暂停申购或赎回时除外
范基金管制东说念主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管制东说念主
和投资东说念主共同苦守
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
基金合同
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告章程的条件，请求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额诊疗为基
金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式
上基金诊疗中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金诊疗中转入申
请份额总额后的余额)向上上一绽开日基金总份额的 10%
基金中基金
价
行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的通俗
申购款偏激他钞票的价值总和
值和基金份额净值的过程
互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示
网站）等媒介
基金合同
赎回用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额
回时收取赎回用度，且从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额
回用度，且从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额
基金份额持有东说念主服务的用度
以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、分解受
限的新股及非公征战行股票、钞票救济证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或
交易的债券等
额净值的方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成安分派给实践申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益
不受损伤并得到公正对待
事件
澳门绝顶行政区及台湾地区）
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）
二、基金的类别
QDII
三、基金的运作方式
契约型绽开式、发起式
四、基金的投资想法
在严格限定组合风险的基础上，主要投资于追踪标普 500 指数的基金（含
ETF），力求完结对标普 500 指数走势的有用追踪。
五、发起式基金
发起资金提供方将使用发起资金认购本基金的金额不少于一千万元东说念主民币，
且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同奏效之日起不少于三年，时间份
额不成赎回。如关联法律法则以及监管部门有新章程的，从其章程。
本基金发起资金的认购情况见基金管制东说念主届时发布的公告。
六、基金的最低召募份额总额和召募想法上限
本基金为发起式基金，基金的最低召募金额为 1000 万元东说念主民币。
发起式基金是指，基金管制东说念主在召募基金时，使用公司激动资金、公司固有
资金、公司高等管制东说念主员或者基金司理等东说念主员资金认购基金的金额不少于一千万
元东说念主民币，且持有期限不少于三年。发起式基金的基金合同奏效三年后，若基金
钞票净值低于两亿元的，基金合同自动间隔。
本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（好意思元额度需折算为
东说念主民币）竖立召募范畴上限，具体召募上限及范畴限定的决策详见招募说明书、
基金份额发售公告或其他公告。若本基金竖立召募范畴上限，基金合同奏效后不
受此召募范畴的限制。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金以东说念主民币发售，基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金A类基金份额的具体认购费率按招募说明书及基金居品良友撮要的
基金合同
章程实践。C类基金份额不收取认购费。
八、基金存续期限
不按时
基金合同奏效满三年之日（指当然日），若基金钞票净值低于两亿元的，基
金合同应当自动间隔。《基金合同》奏效三年后连续存续的，贯穿六十个办事日
出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金钞票净值低于五千万元情形的，基
金管制东说念主应当按照本基金合同的约定方法进行算帐并间隔基金合同，且无需召开
基金份额持有东说念主大会。
九、基金份额的类别
本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额
分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，在赎回时根据持有
期限收取赎回用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称
为 A 类基金份额。从本类别基金钞票入网提销售服务费、不收取认购/申购用度，
在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。从本类别
基金钞票入网提销售服务费、不收取申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回
用度的基金份额，称为 D 类基金份额。
本基金 A 类、C 类和 D 类基金份额鉴别竖立代码。由于基金用度的不同，
本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额单独筹画基金份额净值，
筹画公式为筹画日种种别基金钞票净值除以筹画日发售在外的该类别基金份额
总额。
投资者可自行选拔认购/申购的基金份额类别。
联系基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管制东说念主敬佩，并在招募说
明书中公告。根据基金销售情况，基金管制东说念主可在法律法则和基金合同章程的范
围内，在不损伤已有基金份额持有东说念主权益的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，
加多新的基金份额类别、诊疗现存基金份额类别的费率水平、罢手现存基金份额
类别的销售或者灵通新的币种的申购赎回业务等，不需召开基金份额持有东说念主大会，
诊疗实施前基金管制东说念主需实时公告并报中国证监会备案。
基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时期见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公征战售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管制东说念主届时发布的诊疗销售机构的关联公告。
合适法律法法则程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、发
起资金提供方、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（好意思元额度需折算为
东说念主民币），对基金发售范畴进行限制。具体范畴限制在招募说明书、基金份额发
售公告或其他公告中约定。
基金合同奏效后，基金的钞票范畴不受召募范畴上限限制，但基金管制东说念主有
权根据基金的外汇额度限定基金申购范畴并暂停基金的申购。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书及基
金居品良友撮要中列示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认
购费。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主
通盘，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的筹画方法在招募说明书中列示。
基金合同
认购份额的筹画保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由
此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。
基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定凯旋，而仅代表销售机
构照实收受到认购请求。认购请求的阐述以登记机构或基金管制东说念主的阐述结果为
准。对于认购请求及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权
利，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或关联公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或关联公告。
理看成发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者向上基金总份额的
金管制东说念主接受某笔或者某些认购请求有可能导致投资者变相侧面前述 50%比例
要求的，基金管制东说念主有权断绝该等一齐或者部分认购请求。投资东说念主认购的基金份
额数以基金合同奏效后登记机构的阐述为准。
请求单独筹画。认购一给与理不得铲除。
基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总
金额不少于 1000 万元东说念主民币、且承诺其认购的基金份额持有期限自基金合同生
效之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管制东说念主依据法律法则及
招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资
机构应在验资叙述中对发起资金提供方偏激持有份额进行专门说明。基金管制东说念主
自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主办理已矣基金备案手续并取
得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。
基金管制东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公
告。基金管制东说念主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动
收尾前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式
若是召募期限届满，未兴盛基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列办事：
期活期入款利息；
基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票范畴
基金合同奏效三年后的对应日，若本基金基金钞票净值低于两亿元，本基金
合同自动间隔，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。
《基金合同》奏效三年后连续存续的，贯穿二十个办事日出现基金份额持有
东说念主数目不悦二百东说念主或者基金钞票净值低于五千万元情形的，基金管制东说念主应当在定
期叙述中赐与表示；贯穿六十个办事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当按照本
基金合同的约定方法进行算帐并间隔基金合同，且无需召开基金份额持有东说念主大会。
基金合同
法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。
基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东说念主
在招募说明书或其他关联公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机
构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽开日实时期
投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽开日为上海证券交
易所、深圳证券交易所和本基金境外主要投资场合的共同交易日，但基金管制东说念主
根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除
外。绽开日的具体业务办理时期以销售机构公布时期为准。如本基金境外主要投
资场合遇节沐日、休市或暂停交易，基金管制东说念主将自主决定本基金是否暂停申购
与赎回。本基金境外主要投资场合的界说见招募说明书。
基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时
间变更或其他迥殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应
的诊疗，但应在实施日前依照《信息表示办法》的联系章程在指定媒介上公告。
基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月入手办理申购，具体业务办
理时期在申购入手公告中章程。
基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月入手办理赎回，具体业务办
理时期在赎回入手公告中章程。
在敬佩申购入手与赎回入手时期后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽开日前依
照《信息表示办法》的联系章程在指定媒介上公告申购与赎回的入手时期。
基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者诊疗。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或诊疗
请求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额
申购、赎回的价钱。
基金合同
三、申购与赎回的原则
行筹画；
投资者的正当权益不受损伤并得到公正对待。
基金管制东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管制东说念主
必须在新司法入手实施前依照《信息表示办法》的联系章程在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的方法
投资东说念主必须根据销售机构章程的方法，在绽开日的具体业务办理时期内提倡
申购或赎回的请求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。
基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，
赎复活效。投资者赎回请求奏效后，基金管制东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付
赎回款项。国度外汇管制关联章程有变更或本基金所投资商场的交易算帐司法有
变更时，赎回款项支付时期将相应诊疗；当基金投资的境外主要投资场合休市、
外汇商场休市或暂停交易时赎回款项支付日历顺延。遇证券、期货交易所或交易
商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管制东说念主
及基金托管东说念主所能限定的成分影响业务处理进程时，赎回款项顺延至前述成分消
失日的下一个办事日划出。在发生广泛赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或
降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。
基金管制东说念主应以交易时期收尾前受理有用申购和赎回请求确今日看成申购
或赎回请求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+2 日内（包括该日）
对该交易的有用性进行阐述。T 日提交的有用请求，投资东说念主应在 T+3 日后(包括
基金合同
该日)实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询请求的阐述情况。
销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定凯旋，而仅代表销售机
构照实收受到请求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于请求的
阐述情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权柄，不然，由此产生的投资者任
何损失由投资者自行承担。若申购不堪利或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或关联公告。
体章程请参见招募说明书或关联公告。
参见招募说明书或关联公告。
基金管制东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。
基金管制东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可采选上述措施对基金范畴赐与控
制。具体见基金管制东说念主关联公告。
份额的数目限制。基金管制东说念主必须在诊疗前依照《信息表示办法》的联系章程在
指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
时支付申购用度，申购 C 类和 D 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基
金钞票入网提销售服务费。
T+1 日内筹画，并在 T+2 日内公告。遇迥殊情况，经履行适合方法，不错适合延
迟筹画或公告。
如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行阐述同能引起
基金合同
基金份额净值剧烈波动的，为小器基金份额持有东说念主利益，基金管制东说念主与基金托管
东说念主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并在确
认完成后赐与规复，具体保留位数以届时公告为准。
说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书
及基金居品良友撮要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份
额的基金份额净值，有用份额单元为份，上述筹画结果均按四舍五入方法，保留
到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金 A 类、C 类和 D 类基金份额的赎回费率由基金管制东说念主决定，并在招募说
明书及基金居品良友撮要中列示。赎回金额为按实践阐述的有用赎回份额乘以当
日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计
算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
基金份额不收取申购用度。
金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。赎回用度归入基金
财产的比例依照关联法律法则设定，具体见招募说明书的章程，未归入基金财产
的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，宝石续持有期少于 7 日的投
资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。
体的筹画方法和收费方式由基金管制东说念主根据基金合同的章程敬佩，并在招募说明
书中列示。基金管制东说念主不错在基金合同约定的鸿沟内诊疗费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的联系章程在指定媒
介上公告。
制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例罢黜关联法律法则以及
监管部门、自律司法的章程。
基金合同
场情况制定基金促销权谋，针对投资东说念主按时或不按时地开展基金促销行为。在基
金促销行为时间，在对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，按关联
监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错适合调低基金申购费率和基金赎
回费率。
计价的基金份额以及接受其他销售币种基金份额的申购、赎回，其他销售币种基
金份额申购、赎回的原则、用度等届时由基金管制东说念主敬佩并提前公告。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求：
投资东说念主的申购请求。
基金管制东说念主无法筹画当日基金钞票净值。
有东说念主利益时。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
申购可能会影响或损伤其他基金份额持有东说念主利益时。
金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。
资者单日或单笔申购金额上限的（基金管制东说念主可根据外管局的审批及商场情况进
行诊疗）
。
格且接纳估值本领仍导致公允价值存在首要不敬佩性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购请求。
基金合同
理东说念主、基金管制东说念主高等管制东说念主员或基金司理看成发起资金提供方除外）持有基金
份额的比例达到或者向上 50%，或者变相侧目 50%聚合度的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、11 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决
定暂停接受投资东说念主申购请求时，基金管制东说念主应当根据联系章程在指定媒介上刊登
暂停申购公告。若是投资东说念主的申购请求被一齐或部分断绝的，被断绝的申购款项
本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时规复申购业
务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回
款项：
投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项。
基金管制东说念主无法筹画当日基金钞票净值。
东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。
格且接纳估值本领仍导致公允价值存在首要不敬佩性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管制东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。
金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。
发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金
管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金管制东说念主应足额支付；
如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派
基金合同
给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的关联条件处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可预先选拔将当日可能未获受
理部分赐与铲除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务的
办理并公告。
九、广泛赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金
诊疗中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金诊疗中转入请求份额
总额后的余额)向向前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了广泛赎回。
当基金出现广泛赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的钞票组合状态决定
全额赎回或部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有智商支付投资东说念主的一齐赎回请求时，
按泛泛赎回方法实践。
（2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有贫窭或认
为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大
波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户
赎回请求量占赎回请求总量的比例，敬佩当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东说念主在提交赎回请求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，
将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到一齐赎回为止；选拔取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回请求将被铲除。脱期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并
处理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额的基金份额净值为基础筹画赎回金
额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确选拔，
投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额
的限制。
（3）当基金出现广泛赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回请求向上上一绽开
日基金总份额 10%的情形下，基金管制东说念主合计支付该基金份额持有东说念主的一齐赎
回请求有贫窭或者因支付该基金份额持有东说念主的一齐赎回请求而进行的财产变现
基金合同
可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金管制东说念主不错对该单个基金份额持有
东说念主超出 10%的赎回请求实施脱期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申
请时不错选拔脱期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。脱期的赎回
请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额的
基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。而对该单个
基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回请求与其他投资者的赎回请求按上述
（1）、（2）方式处理，具体见关联公告。
（4）暂停赎回：贯穿 2 个绽开日以上(含本数)发生广泛赎回，如基金管制东说念主
合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错降速支付赎
回款项，但不得向上 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述广泛赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书章程的其他方式在 3 个交易日内汇报基金份额持有东说念主，说明联系处理方
法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
指定媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的种种基
金份额的基金份额净值。
绽开申购或赎回时，基金管制东说念主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行绽开申购
或赎回公告，并公告最近 1 个绽开日种种基金份额的的基金份额净值。
暂停公告 1 次。暂停收尾，基金再行绽开申购或赎回时，基金管制东说念主应提前 2 日
在指定媒介上贯穿刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽开日各
类基金份额的基金份额净值。
十一、基金诊疗
基金管制东说念主不错根据关联法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金
基金合同
与基金管制东说念主管制的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费，
关联司法由基金管制东说念主届时根据关联法律法则及本基金合同的章程制定并公告，
并提前奉告基金托管东说念主与关联机构。
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非交易过户。岂论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东说念主。
剿袭是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；
捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的
基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的关联良友，对于合适条件的非交易过户请求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的轨范收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的轨范收取转托管费。
十四、按时定额投资权谋
基金管制东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资权谋，具体司法由基金管制东说念主另
行章程。投资东说念主在办理按时定额投资权谋时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管制东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所章程的按时定
额投资权谋最低申购金额。
十五、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通
过中国证监会认同的交易场合或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记
机构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，基金份
基金合同
额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。
十七、基金份额质押
如关联法律法则允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登
记机构将制定和实施相应的业务司法。
基金合同
第七部分 基金合同当事东说念主及权柄义务
一、基金管制东说念主
（一） 基金管制东说念主简况
称号：天弘基金管制有限公司
住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
法定代表东说念主：黄辰立
建立日历：2004 年 11 月 8 日
批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基金字2004164 号
组织形势：有限办事公司
注册老本：东说念主民币 5.143 亿元
存续期限：不竭筹办
辩论电话：（022）83310208
（二） 基金管制东说念主的权柄与义务
但不限于：
（1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法法则程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管
东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处
理；
基金合同
（9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》章程的用度，若寄托其他机构办理登记业务的，应付寄托的
基金登记机构办理基金登记的行动进行监督；
（10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回及诊疗申
请；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗激动权柄，为基金的利
益期骗因基金财产投资于被投资基金、证券所产生的权柄；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权柄或者
实施其他法律行动；
（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在合适联系法律、法则的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、
赎回、诊疗和非交易过户的业务司法；
（17）选拔、更换或铲除境外投资照应人；
（18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎致力的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹办方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤独，对所管制的不同基金鉴别
管制，鉴别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
基金合同
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选适合合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程筹画并公告基金净值信息，
敬佩基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏激他联系章程，履行信息表示及
叙述义务；
（12）保守基金交易奥妙，不泄露基金投资权谋、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不
向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科照应人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分派决策，实时向基金份额持有
东说念主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他联系章程召集基金份额持有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相
关良友 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在章程时期发出，何况
保证投资者大概按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金联系的
公开良友，并在支付合理成本的条件下得到联系良友的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对结果、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会
并汇报基金托管东说念主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有
基金合同
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的行动承担办事；
（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权柄或实施其
他法律行动；
（24）基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
奏效，基金管制东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法则、中国证监会及外管局章程的和《基金合同》约定的其他义
务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表东说念主：方合英
成迅速间：1987 年 4 月 20 日
批准建立机关和批准建立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函
198714 号
组织形势：股份有限公司
注册老本：4893479.6573 万元
存续时间：不竭筹办
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字2004125 号
（二） 基金托管东说念主的权柄与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则、
《基金合同》和《托管公约》
的章程安全救济基金财产；
基金合同
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法法则程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的
情形，应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关联商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券、期货交易资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）选拔、更换或铲除境外托管东说念主并与之签署联系公约；
（8）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）以老实信用、致力尽责的原则持有并安全救济基金财产；
（2）建立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备实足的、
及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金鉴别竖立账户，孤独核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）救济由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程另有
章程外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外
部专科照应人提供的除外；
（8）复核、审查基金管制东说念主筹画的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
基金合同
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为联系的信息表示事项；
（10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具主张，说
明基金管制东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是
基金管制东说念主有未实践《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选
了适合的措施；
（11）除第（26）项所述良友外，保存基金托管业务行为的记载、账册、报
表和其他关联良友 15 年以上；
（12）从基金管制东说念主或其寄托的登记机构处收受并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按章程制作关联账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他联系章程，召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对结果、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会
和银行监管机构，并汇报基金管制东说念主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿办事，其抵偿
办事不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管制东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主
利益向基金管制东说念主追偿；
（21）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的
职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己舛错、果断等原因而导致基金财产
受损的，基金托管东说念主应当承担相应办事。在决定境外托管东说念主是否存在舛错、果断
等欠妥行动时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的公约适用法律及当地的法
基金合同
律法则、证券商场老例决定；
（23）保护基金份额持有东说念主利益，按照章程对基金日常投资行动和资金汇出
入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入非法、违纪，应当实时向中国证
监会、外管局叙述；
（24）安全保护基金财产，准时将公司行动信息汇报基金管制东说念主，确保基金
实时收取通盘应得收入；
（25）每月收尾后 7 个办事日内，向中国证监会和外管局叙述基金管制东说念主境
外投资情况，并按关联章程进行国际进出申报；
（26）办理基金的联系结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算业务并保
存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金走动、寄托及成交记载等相
关良友，其保存的时期应当不少于 20 年；
（27）法律法则、中国证监会及外管局章程的和《基金合同》约定的其他义
务。
三、基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息良友；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
基金合同
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
包括但不限于：
（1）防卫阅读并苦守《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）和蔼基金信息表示，实时期骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金赔本或者《基金合同》间隔的
有限办事；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于 3 年；
（10）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
第八部分 基金份额持有东说念主大会
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。
一、召开事由
（1）间隔《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）诊疗基金运作方式；
（5）诊疗基金管制东说念主、基金托管东说念主的报答轨范或晋升销售服务费，但法律
法则或中国证监会要求诊疗该等报答或晋升销售服务费除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、鸿沟或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会方法；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就并吞事项书面
要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）诊疗本基金的申购费率或调低赎回费率、销售服务费率、变更收费方
基金合同
式；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生首要变化；
（5）根据基金实践运作情况，诊疗本基金份额类别的竖立、基金份额分类
办法及司法；
（6）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构诊疗联系认购、申购、赎回、
诊疗、基金交易、非交易过户、转托管等业务司法；
（7）基金推出新业务或服务；
（8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金管制东说念主召集。
提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，
基金管制东说念主应当配合。
求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额
持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基
金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
基金合同
之日起 60 日内召开。并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或整个代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基
金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得紧闭、过问。
益登记日。
三、召开基金份额持有东说念主大会的汇报时期、汇报内容、汇报方式
告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议形势；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要汇报的其他事项。
中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关偏激联
系方式和辩论东说念主、书面表决主张寄交的截止时期和收取方式。
决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金管制东说念主
到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面汇报基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金
管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响表决
主张的计票效率。
四、基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金合同
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主敬佩。
代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开
会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主
持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明合适法律法则、《基金合
同》和会议汇报的章程，何况持有基金份额的凭证与基金管制东说念主理有的登记良友
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召
集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
形势或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个办事日内连
续公布关联教唆性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按
照会议汇报章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金
管制东说念主经汇报不参加收取书面表决主张的，不影响表决效率；
（3）本东说念主顺利出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额持
基金合同
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主顺利出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额持有东说念主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面主张或授权他东说念主代表出具
书面主张；
（4）上述第（3）项中顺利出具书面主张的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面主张的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主张的
代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明符
正当律法则、《基金合同》和会议汇报的章程，并与基金登记机构记载相符。
份额持有东说念主亦可接纳其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授
权方式不错接纳书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确
定并在会议汇报中列明；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或
者以现场方式与非现场方式相诱导的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议方法比
照现场开会和通信方式开会的方法进行。基金份额持有东说念主不错接纳书面、辘集、
电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主敬佩并在会议汇报中列
明。
五、议事内容与方法
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定间隔《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份
额持有东说念主大会接洽的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的汇报后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
基金合同
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主理东说念主按照下列第七条章程方法敬佩和公
布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管制东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和
代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次
基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份
额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主
姓名（或单元称号）和辩论方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决
截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊疗基金运作方式、更换
基金管制东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》
（基金合同另有约定的除外）、本
基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的
相背字据证明，不然提交合适会议汇报中章程的阐述投资者身份文献的表决视为
基金合同
有用出席的投资者，口头合适会议汇报章程的表决主张视为有用表决，表决主张
暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额持有
东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手
后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大
会的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
基金合同
备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是接纳
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践奏效的基金份额持有东说念主
大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制
东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决
条件等章程，但凡顺利援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管
司法修改导致关联内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提
前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会
审议。
基金合同
第九部分 基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方法
一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责间隔的情形
（一） 基金管制东说念主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责间隔：
（二） 基金托管东说念主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：
二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换方法
（一） 基金管制东说念主的更换方法
的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金管制东说念主；
持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定媒介公告；
料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主办理基金管制业务的移交手续，临
基金合同
时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时收受。新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主
应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主联系的称号字样。
（二） 基金托管东说念主的更换方法
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金托管东说念主；
持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定媒介公告；
良友，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时收受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管制东说念主查对
基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支。
（三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管
东说念主；
基金合同
管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定媒介上说合公告。
（四）境外托管东说念主的更换
管制东说念主。
手续，在办理相应的业务吩咐办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应连续罢黜老实
信用、致力尽责的原则，妥善救济基金财产。
手续。
托管职责，但基金托管东说念主应支付相应的合理托管用度。
但因基金托管东说念主的原因更换境外托管东说念主而进行的钞票飞舞所产生的用度可由基
金托管东说念主承担。
告。
三、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡顺利
援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致关联内容
被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相
应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、
《基金合同》偏激他联系章程签订
托管公约。
签订托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值筹画、收益分派、信息表示及相互监督等关联事宜中的权柄
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
基金托管东说念主不错寄托合适《试行办法》章程条件的境外托管东说念主负责境外钞票
托管业务。境外托管东说念主根据基金托管东说念主的寄托履行其相应职责。基金托管东说念主应当
与境外托管东说念主签署相应的公约，用以范例基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的权柄义
务。境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己舛错、果断等原因而导致基金财产受
损的，基金托管东说念主应当承担相应办事。在决定境外托管东说念主是否存在舛错、果断等
欠妥行动时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的公约适用法律及当地的证券
商场老例决定。
基金合同
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐
和结算、代理披发红利、建立并救济基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主寄托的其他合适条件的机构
办理。基金管制东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托代
理公约，以明确基金管制东说念主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、
算帐及基金交易阐述、披发红利、建立并救济基金份额持有东说念主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
关章程于入手实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
基金合同
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿办事，但司法强制查抄情形及法律
法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资想法
在严格限定组合风险的基础上，主要投资于追踪标普 500 指数的基金（含
ETF），力求完结对标普 500 指数走势的有用追踪。
二、投资鸿沟
本基金可投资境内境外商场：
针对境外商场，本基金可投资于下列金融居品或用具：在已与中国证监会签
署双边监管协作饶恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公开召募证
券投资基金（以下简称“公募基金”，包含交易型绽开式基金 ETF）；鄙俚股、优
先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；政府债券、公司债券、
可诊疗债券、住房按揭救济证券、钞票救济证券等及经中国证监会认同的国际金
融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、交易票
据、回购公约、短期政府债券等货币商场用具；金融养殖居品（远期合约、互换
及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖居品）、
结构性投钞票品(与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构
性居品)以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具。
针对境内商场，本基金的投资鸿沟包括境内具有清雅流动性的金融用具，包
括债券（包括国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、公征战行的次级债、
央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、钞票救济证券、债券回购、
银行入款、同行存单、现款以及法律法则或中国证监会许可的其他金融用具。
本基金的投资组合比例为：投资于基金的比例不低于基金钞票的 80%。本基
金投资于标普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款钞票的 80%；持有现款
或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
就基金合同而言，标普 500 指数基金是指全球鸿沟内追踪标普 500 指数的公
募基金（包含 ETF）。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合
方法后，不错将其纳入投资鸿沟。
基金合同
三、投资策略
本基金将根据宏不雅分析进行钞票确立，并通过全球鸿沟内精选基金构建组合，
以达到预期的风险收益水平。
本基金通过定量与定性相诱导的方法分析宏不雅经济和证券商场发展趋势，评
估商场的系统性风险和种种钞票的预期收益与风险，据此合理制定和诊疗种种资
产的比例，在保持总体风险水平相对清楚的基础上，力求投资组合的清楚升值。
此外，本基金将不竭地进行按时与不按时的钞票确立风险监控，当令地作念出相应
的诊疗。
本基金将主要以风险为主要考量，通过以下进程筛选 ETF。
（1）ETF 流动性筛选
ETF 的流动性是最遑急的筛选准则之一，本基金将查考以下方面对 ETF 进
行筛选：
察日均成交量及换手率等目的；
的钞票的波动率则决定了折溢价水平的合理区间。
本基金亦会根据不同资金范畴假定对标的 ETF 进行商场冲击试验，驾驭 ETF
买卖的显性成本和隐性成本。
（2）积极风险最小化
投资 ETF 的想法一般以获取该 ETF 所追踪钞票的收益，因此，ETF 净值与
其标的钞票价钱之间的相反愈小愈好，即追求积极风险最小化。本基金主要查考
ETF 的追踪舛讹及追踪偏离度来考查其积极风险。
（3）总用度率限定
本基金还将相比并尽量选拔总用度率（Total Expense Ratio）较具竞争力的
ETF 品种，包括其购买及持有成本，举例管制费、托管费及前端收费等。
（4）敌手方风险限定
基金合同
对于合成 ETF，本基金不仅将要点评估单个刊行东说念主的负约风险，并引鉴国际
评级等其他第三方评估叙述，还将通过散布投资的方式裁减聚合化的敌手方风险。
非上市基金的投资主要有两类目的：一是在 ETF 投资品种缺失或流动性不
足的情况下，投资于追踪标普 500 指数的指数基金；二是意在转折获取管制功绩
优良的主动型公募基金的逾额收益。
本基金的个股投资仅在敬佩性较高的情况下进行增强性投资，通过投资具有
投资价值的股票来获取行业的合座平均发达。
本基金的固定收益居品投资将抽象斟酌收益、风险和流动性等目的，在深入
分析宏不雅经济发展、货币策略以及商场结构的基础上，纯真运用积极和绝望的固
定收益投资策略。
绝望固定收益投资策略的想法是在兴盛现款管制需要的基础上为基金钞票
提供清楚的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行绝望债券投资。积极固定
收益投资策略的想法是利用商场订价的须臾无成果来取得低风险甚而是无风险
的逾额收益；本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的有计划。本基金也
将从债券商场的结构变化中寻求积极投资的契机。
当前国内钞票救济证券商场以信贷钞票证券化居品为主，仍处于翻新试点阶
段。居品投资要道在于对基础钞票质料及将来现款流的分析，本基金将在国内资
产证券化居品具体策略框架下，接纳基本面分析和数目化模子相诱导，对个券进
行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格限定钞票救济证券的总体投资
范畴并进行散布投资，以裁减流动性风险。
本基金在金融养殖品的投资中主要罢黜避险和有用管制两项策略和原则：
（1）避险。主要用于商场风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合
因商场下降而遭遇的商场风险；
（2）有用管制。利用金融养殖品流动性好，交易成本低等特质，通过金融
基金合同
养殖品对投资组合的仓位进行实时诊疗，晋升投资组合的运作成果。
此外，在合适联系法律法法则程何况有用限定风险的前提下，本基金还将进
行境外证券假贷交易、境外回购交易等投资，以加多收益，保险投资东说念主的利益。
将来，跟着全球证券商场投资用具的丰富，本基金可相应诊疗和更新关联投
资策略，并实时进行公告。
四、投资限制
（一）组合限制
基金的投资组合应罢黜以下限制：
普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款钞票的 80%；标普 500 指数基金是
指全球鸿沟内追踪标普 500 指数的公募基金（包含 ETF）；
其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（1）每只境外基金投资比例不向上本基金钞票净值的 20％。本基金投资境
外伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。
（2）本基金不得投资于以下基金：
（3）本基金持有并吞家银行的入款不得向上基金钞票净值的 20%，其中银
行应当是中资交易银行在境外建立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监
会认同的信用评级机构评级的境外银行，但存放于基金托管账户的入款不错不受
上述限制。
（4）本基金持有并吞机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不
得向上基金钞票净值的 10%。
（5）本基金持有与中国证监会签署双边监管协作饶恕备忘录国度或地区以
外的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券钞票不得向上基金钞票净值的
基金合同
（6）基金不得购买证券用于限定或影响刊行该证券的机构或其管制层。本
基金管制东说念主管制的一齐基金不得持有并吞机构 10%以上具有投票权的证券刊行
总量。并吞机构境表里上市的总股本应当合并筹画，同期应当一并筹画全球存托
凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定宝石有的股本权证期骗诊疗。
（7）本基金持有非流动性钞票市值不得向上基金钞票净值的 10%。该非流
动性钞票是指法律或基金合同章程的分解受限证券以及中国证监会认定的其他
钞票。
（8）本基金管制东说念主管制的一齐基金持有任何一只境外基金，不得向上该境
外基金总份额的 20％。
（9）为应付赎回、交易算帐等临时用途借入现款的比例不得向上基金钞票
净值的 10%。
（10）本基金不错参与证券假贷交易，何况应当苦守下列章程：
的信用评级机构评级。
值的 102％。
息和分成。一朝借方负约，本基金根据公约和联系法律有权保留和处置担保物以
兴盛索赔需要。
① 现款；
② 入款证明；
③ 交易单子；
④ 政府债券；
⑤ 中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金
融机构（看成交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可铲除信用证。
内要求退回任一或通盘已借出的证券。
基金合同
（11）金融养殖品投资
本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用管制，不得用于投契或放
大交易，同期应当严格苦守下列章程：
资柜台交易养殖品支付的开动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10％。
求：
① 通盘参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监
会认同的信用评级机构评级；
② 交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值，何况本基金可在职何
时候以公允价值间隔交易；
③ 任一交易敌手方的市值计价敞口不得向上基金钞票净值的 20%。
交包括养殖品头寸及风险分析年度叙述。
（12）基金不错根据泛泛商场老例参与境外正回购交易、逆回购交易，何况
应当苦守下列章程：
会认同的信用评级机构信用评级。
金不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方负约，本基金根据公约和联系法律
有权保留或处置卖出收益以兴盛索赔需要。
利息和分成。
购入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方负约，本基金根据公约和联系
法律有权保留或处置已购入证券以兴盛索赔需要。
基金合同
损失负相应办事。
（13）基金参与境外证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未退回证券
总市值或通盘已售出而未回购证券总市值均不得向上基金总钞票的 50％。本项
比例限制筹画，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不
得计入基金总钞票。
（14）中国法律法则及中国证监会章程的其他限制。
（1）本基金持有一家公司的证券，其市值（并吞家公司在境内和境外同期
上市的合并筹画）不向上基金钞票净值的 10％；
（2）本基金管制东说念主管制的一齐基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司
在境内和境外同期上市的合并筹画），不向上该证券的 10％，十足按照联系指数
的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；
（3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种钞票救济证券的比例，不得向上
基金钞票净值的 10％；
（4）本基金持有的一齐钞票救济证券，其市值不得向上基金钞票净值的
（5）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)钞票救济证券的比例，不得向上该
钞票救济证券范畴的 10％；
（6）本基金管制东说念主管制的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的种种钞票救济
证券，不得向上其种种钞票救济证券整个范畴的 10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票救济证券。
基金持有钞票救济证券时间，若是其信用等级下降、不再合适投资轨范，应在评
级叙述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（8）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基
金钞票净值的 40%；参加天下银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，
债券回购到期后不得缓期；
（9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得向上本基金钞票净
值的 15%；针对境内投资，因证券商场波动、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的
基金合同
成分致使基金不合适该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的
投资；
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
（11）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外
的成分致使基金投资比例不合适上述第 4 项第（3）-（8）点章程投资比例的，基
金管制东说念主应当在 30 个交易日内进行诊疗，但中国证监会章程的迥殊情形除外。
因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外
的成分致使基金投资不合适上述第 1、3、5（除第（7）、
（9）、
（10）点外）项规
定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会章程
的迥殊情形除外。
基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合适
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效之日
起入手。
法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在
履行适合方法后，则本基金投资不再受关联限制或适用更新后的法律法则或监管
章程。
（二）淆乱行动
者行为：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；
（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入
现款的比例不得向上基金钞票净值的 10%；
基金合同
（6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品以及法律法则及中国证监会另
有章程的除外；
（7）参与未持有基础钞票的卖空交易；
（8）承销证券；
（9）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（10）从事承担无尽办事的投资；
（11）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（12）从事内幕交易、驾御证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行为；
（13）不公正对待不同客户或不同投资组合；
（14）除法律法法则程之外，向任何第三方泄露客户良友；
（15）购买证券用于限定或影响刊行该证券的机构或其管制层；
（16）顺利投资与什物商品关联的养殖品；
（17）法律、行政法则和中国证监会章程淆乱的其他行为。
者行为：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽办事的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行为；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程淆乱的其他行为。
实践限定东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，罢黜
基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益破损，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照商场公正合理价钱实践。关联交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并
按法律法则赐与表示。首要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分
之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行
基金合同
审查。
法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管
理东说念主在履行适合方法后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的章程实践。
五、功绩相比基准
本基金功绩相比基准：95%*标普 500 指数收益率（使用估值汇率折算）+5%*
东说念主民币活期入款利率（税后）
标普 500 指数创建于 1957 年，是好意思国第一个市值加权股票商场指数，包含
了 500 家在好意思国经济体里举足轻重的上市公司，苟简遮蔽可投资市值的 80%。标
普 500 指数一直以来被合计是代表好意思股大盘的最佳目的。
若是今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场广泛接受的功绩
相比基准推出，基金管制东说念主不错根据具体情况，依据小器基金份额持有东说念主正当权
益的原则，可变更功绩相比基准。若功绩相比基准变更对基金投资和基金份额持
有东说念主无内容性影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等），无需召开基金
份额持有东说念主大会，基金管制东说念主可在取得基金托管东说念主同意后变更功绩相比基准，履
行适合方法后并实时公告。
六、风险收益特征
本基金主要投资于境外追踪标普 500 指数的关联基金（包括 ETF），力求实
现对标普 500 指数走势的有用追踪。本基金恒久平均风险和预期收益率高于搀杂
型基金、债券型基金和货币商场基金。
本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金肖似的商场波
动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险等境外证券商场投资所面对
的绝顶投资风险。
七、基金管制东说念主代表基金期骗关联权柄的处理原则及方法
额持有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关联法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管
东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财
产账户相孤独。
四、基金财产的救济和刑事办事
本基金财产孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的
财产，并由基金托管东说念主、境外托管东说念主救济。基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管
东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债
权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法则和《基金
合同》的章程刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。
基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章结果、被照章铲除或者被照章
宣告停业等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作
基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管
理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己
承担的债务，不得对基金财产强制实践。
在合适本基金合同和《托管公约》联系钞票救济的要求下，对境外托管东说念主的
停业而产生的损失，基金托管东说念主应采选措施进行追偿，基金管制东说念主配合基金托管
东说念主进行追偿。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、遵法的原则选拔、
委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法则、本基金合同及托管
公约的要求救济托管钞票的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主停业产生的损失不
承担办事。
基金合同
除非基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激境外托管东说念主存在罪状、果断、欺骗或特意
欠妥行动，基金管制东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所收受基
金财产中的证券的通盘权、正当性或信得过性（包括是否以清雅形势转让）偏激他
效率障碍。基金管制东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法则、证券、
期货交易所司法、商场老例的看成或不看成承担办事。基金托管东说念主对由基金托管
东说念主偏激境外托管东说念主之外机构实践有用限定的证券不承担救济办事。
基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金管制东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、
收汇、现款走动及证券交易的记载、凭证等关联良友，并按章程的期限救济，但
境外托管东说念主理有的与境外托管东说念主账户关联的良友的救济应按照境外托管东说念主的业
务老例救济。
基金合同
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关联的证券交易场合的交易日以及国度法律法则
章程需要对外表示基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所领有的股票、基金、权证、债券和银行入款本息、应收款项、金融衍
生品、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金管制东说念主在敬佩关联金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会
计准则》、监管部门联系章程。
（一）对存在活跃商场且大概获取相易钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的首要事件的，应接纳最近交易日的报价敬佩公允价值。有充足字据标明估值
日或最近交易日的报价不成信得过反馈公允价值的，应付报价进行诊疗，敬佩公允
价值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相易钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值本领中斟酌不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，若是该限制是针对钞票持有者的，那么在估值本领中不应将该限制作
为特征斟酌。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量持有关联钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有实足
可利用数据和其他信息救济的估值本领敬佩公允价值。接纳估值本领敬佩公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关联钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，
使潜在估值诊疗对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值
进行诊疗并敬佩公允价值。
基金合同
四、估值方法
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发
生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的
市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构
发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因
素，诊疗最近交易市价，敬佩公允价钱；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；
（4）交易所上市交易的可诊疗债券以逐日收盘价看成估值全价；
（5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本领敬佩公允价值。
交易所商场挂牌转让的钞票救济证券，接纳估值本领敬佩公允价值；
（6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的
情况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行诊疗以阐述估值日的
公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接纳估值本领敬佩
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公征战行未上市的股票、债券和权证，接纳估值本领敬佩公允价
值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、
初次公征战行股票时公司激动公征战售股份、通过大批交易取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等分解受限股票，按监
管机构或行业协会联系章程敬佩公允价值。
基金合同
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含
投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着相反，未上市期
间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
确保基金估值的公正性。
（1）上市分解的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无
交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价重
大变化成分，诊疗最近交易市价，敬佩公允价钱；
（2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。未公布估值日的净值的，
以估值日前最新的净值进行估值。
（1）上市分解养殖用具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估
值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。
（2）未上市养殖用具按成本价估值，如成本价不成反馈公允价值，则接纳
估值本领敬佩公允价值；若养殖品价钱无法通过公开信息取得，由基金管制东说念主负
责从其经纪商处取得，并实时奉告基金托管东说念主。
公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值
日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。
对于未上市分解、或分解受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进
行估值。若是上述估值方法不成客不雅反馈公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情
况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
基金合同
金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
按国度最新章程估值。
布东说念主民币汇率中间价的货币，其对东说念主民币汇率以估值日中国东说念主民银行或其授权机
构公布的东说念主民币汇率中间价为准；涉偏激他货币对东说念主民币的汇率，接纳彭博信息
(Bloomberg)提供的估值日伦敦时期 16:00 多样货币与好意思元折算率并接纳套算的
方法进行折算。
若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理
公开外汇商场交易价钱为准。
税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程诊疗或其他原因导
致基金实践交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在关联税金诊疗日或实
际支付日进行相应的估值诊疗。
对于非代扣代缴的税收，基金管制东说念主不错遴聘税收照应人对关联投资商场的税
收情况给予主张和建议。境外托管东说念主根据基金管制东说念主的引导具体调和基金在国际
税务的申报、缴纳及索要税收返还等关联办事。基金管制东说念主或其遴聘的税务照应人
对最终税务的处理的信得过准确负责。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及关联法律法则的章程或者未能充分小器基金份额持有东说念主利益时，应立即汇报
对方，共同查明原因，两边协商处置。
根据联系法律法则，基金钞票净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主
承担。本基金的基金管帐办事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经关联各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的主张，按照
基金管制东说念主对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。
五、估值方法
值是按照每个估值日基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目筹画，精准到
基金合同
的申购或赎回进行阐述同能引起基金份额净值剧烈波动的，为小器基金份额持有
东说念主利益，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保
留位数并以此进行阐述，并在阐述完成后赐与规复，具体保留位数以届时公告为
准。国度另有章程的，从其章程。
基金管制东说念主于每个估值日筹画上一估值日的基金钞票净值及种种基金份额
净值，并按章程公告。
根据法律法则或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对上
一估值日的基金钞票估值后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金
托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按约定对外公布。
六、估值造作的处理
基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作
时，视为基金份额净值造作。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的舛错变成估值造作，导致其他当事东说念主遭遇损失的，舛错
的办事东说念主应当对由于该估值造作遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述
“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数
据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作办事方应及
时调和各方，实时进行改革，因改革估值造作发生的用度由估值造作办事方承担；
由于估值造作办事方未实时改革已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估
值造作办事方对顺利损失承担抵偿办事；若估值造作办事方依然积极调和，何况
有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行改革而未改革，则其应当承担相应抵偿责
基金合同
任。估值造作办事方应付改革的情况向联系当事东说念主进行阐述，确保估值造作已得
到改革。
（2）估值造作的办事方春联系当事东说念主的顺利损失负责，不合转折损失负责，
何况仅对估值造作的联系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值造作办事方仍应付估值造作负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还
或不一齐返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作办事
方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对取得欠妥得利确当事
东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄；若是取得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的欠妥得
利返还的总和向上其实践损失的差额部分支付给估值造作办事方。
（4）估值造作诊疗接纳尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
估值造作被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值造作发生
的原因敬佩估值造作的办事方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失
进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的办事方进行
改革和抵偿损失；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行改革，并就估值造作的改革向联系当事东说念主进行阐述。
（1）基金份额净值筹画出现造作时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东说念主，并采选合理的措施细心损失进一步扩大。
（2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。
基金合同
七、暂停估值的情形
因暂停营业时；
格且接纳估值本领仍导致公允价值存在首要不敬佩性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管制东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的阐述
用于基金信息表示的基金钞票净值和种种基金份额净值由基金管制东说念主负责
筹画，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个估值日筹画前一个估值日
的基金钞票净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管
东说念主对净值筹画结果复核阐述后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按约定对基金净
值赐与公布。
九、迥殊情况的处理
差不看成基金钞票估值造作处理。
发生制进行估值的应交税金有相反的，关联估值诊疗不看成基金钞票估值造作处
理。
协商一致的时期点前无法阐述的交易，导致的对基金钞票净值的影响，不看成基
金钞票估值造作处理。
入款银行等级三方机构发送的数据造作，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然依然采选
必要、适合、合理的措施进行查抄，但未能发现造作的，由此变成的基金钞票估
值造作，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿办事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应
当积极采选必要的措施摈斥或减弱由此变成的影响。
基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
场开户、交易、算帐、登记等各项用度以及为了加速算帐向券商支付的用度）；
外托管东说念主垫付资金所产生的合理用度）；
征费、关税、印花税、交易偏激他税收及预扣提税（以及与前述各项联系的任何
利息及用度及联系手续费、汇款费等）；
东说念主及基金钞票由原基金托管东说念主飞舞新基金托管东说念主所引起的用度；
用度。
二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。管制费的筹画
方法如下：
基金合同
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管制费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式根据基金
管制东说念主指示于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。
若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式根据基金
管制东说念主指示于次月首日起 5 个办事日内从基金钞票中一次性支付给基金托管东说念主。
若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 D 类基金份额的销售服务
费年费率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类或 D 类基金份额钞票净值
的 0.25%年费率计提。筹画方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为 C 类或 D 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类或 D 类基金份额前一日基金钞票净值
销售服务费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式根据基金
管制东说念主指示于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主，
基金合同
再由基金管制东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按
时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起 5 个办事日内或不可抗力情形摈斥之日
起 5 个办事日内支付。
本基金按照基金管制东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所
章程的指数许可使用费计提方法，按前一日基金钞票净值逐日计提标的指数许可
使用费。筹画方法如下：
H＝E×0.06%÷当年天数
H 为逐日应付的指数许可使用费
E 为前一日基金钞票净值
指数许可使用费逐日计提，按年支付。经基金管制东说念主和基金托管东说念主查对一致
后，从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主，由基金管制东说念主根据指数使用许可协
议所章程的方式支付给标的指数许可方。
若是指数使用许可公约约定的标的指数许可使用费的筹画方法、费率和支付
方式等发生诊疗，本基金将接纳诊疗后的方法或费率筹画标的指数许可使用费。
基金管制东说念主将在招募说明书更新或其他公告中表示本基金最新适用的方法及费
率，此项诊疗不消召开基金份额持有东说念主大会审议。
上述“一、基金用度的种类”中第 5－16 项用度，根据联系法则及相应公约
章程，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的面目
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度或投资商场合在国
基金合同
家或地区的税收法律、法则实践。除因基金管制东说念主或基金托管东说念主果断、特意行动
导致基金在税收方面的损失外，基金管制东说念主和基金托管东说念主不承担办事。
基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴；对于基金份额持有东说念主必须自行
缴纳的税收，由基金份额持有东说念主自行负责，基金管制东说念主和基金托管东说念主不承担代扣
代缴或征税的义务。
基金合同
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他
收入扣除关联用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益
后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已完结收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
基金份额收取销售服务费，种种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，同
一类别的每一基金份额享有同平分派权；
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策的敬佩、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内
在指定媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再
基金合同
投资的筹画方法，依照《业务司法》实践。
基金合同
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
管帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度表示；
管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表；
并以书面方式阐述。
二、基金的年度审计
有证券、期货关联业务经验的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务
报表进行审计。
换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
基金合同
第十八部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、
《流动性风险管制章程》、《基金合同》偏激他联系章程。
二、信息表示义务东说念主
本基金信息表示义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主
大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组
织。
本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律
法则和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、
竣工性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予表示的基金信
息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者大概按照《基金合
同》约定的时期和方式查阅或者复制公开表示的信息良友。
三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开表示的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金
信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语
文本为准。
本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括：
基金合同
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品良友撮要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基
金份额持有东说念主大会召开的司法及具体方法，说明基金居品的秉性等波及基金投资
者首要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息
发生首要变更的，基金管制东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载
在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新
一次。基金间隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等行为中的权柄、义务关系的法律文献。
明的基金撮要信息。《基金合同》奏效后，基金居品良友撮要的信息发生首要变
更的，基金管制东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品良友撮要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品良友撮要其他信息发生变更的，
基金管制东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品
良友撮要。
基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登
载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品良友撮要、
《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金居品良友撮要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主同期应当将《基金合同》、基金托管
公约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金
基金合同
合同》奏效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应
当至少每周在指定网站表示一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日
后的 2 个办事日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点表示绽开日的各
类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的 2 个办事日，在指定网
站表示半年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的筹画方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。
（六）基金按时叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述
基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年
度叙述登载在指定网站上，并将年度叙述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年
度叙述中的财务管帐叙述应当经过具有证券、期货关联业务经验的管帐师事务所
审计。
基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将
中期叙述登载在指定网站上，并将中期叙述教唆性公告登载在指定报刊上。
基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度叙述，
将季度叙述登载在指定网站上，并将季度叙述登载在指定报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度叙述、中
期叙述或者年度叙述。
本基金若投资境外养殖品，基金管制东说念主应在管帐年度收尾后 60 个办事日内
向证监会提交包括养殖品头寸及风险分析年度叙述。
如叙述期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情
基金合同
形，为保险其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在按时叙述“影响投资者决
策的其他遑急信息”项下表示该投资者的类别、叙述期末持有份额及占比、叙述
期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。
基金管制东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中表示基金组合股产情况偏激
流动性风险分析等。
（七）临时叙述
本基金发生首要事件，联系信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生首要影响的下列事件：
改聘管帐师事务所；
事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
所发生变更；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之
三十；
基金合同
首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务关联行动受到首要行政处罚、刑事处罚；
实践限定东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；
方式和费率发生变更；
或者基金钞票净值低于 5000 万元情形时；
格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（八）潜入公告
在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场精湛传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份
额持有东说念主权益的，关联信息表示义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开潜入，
并将联系情况立即叙述中国证监会。
（九）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
基金合同
（十）投资境内钞票救济证券信息表示
若本基金投资境内钞票救济证券的，应在基金年报及中期叙述中表示其持有
的钞票救济证券总额、钞票救济证券市值占基金净钞票的比例和叙述期内通盘的
钞票救济证券明细，并在基金季度叙述中表示其持有的钞票救济证券总额、钞票
救济证券市值占基金净钞票的比例和叙述期末按市值占基金净钞票比例大小排
序的前 10 名钞票救济证券明细。
（十一）投资境内分解受限证券信息表示
基金管制东说念主应在基金投资非公征战行股票后两个交易日内，在中国证监会指
定媒介表示所投资非公征战行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成
本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。
（十二）发起资金认购份额叙述
基金管制东说念主应当按照关联法律法则的章程，在基金合同奏效公告、基金年报、
中期叙述、季报均鉴别表示基金管制东说念主、基金管制东说念主高等管制东说念主员、基金司理等
东说念主员以及基金管制东说念主激动持有基金的份额、期限实时间的变动情况。
（十三）中国证监会章程的其他信息
六、信息表示事务管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管制轨制，指定专门部门及
高等管制东说念主员负责管制信息表示事务。
基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息
表示内容与口头准则等法则的章程。
基金托管东说念主应当按照关联法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金按时叙述、更新的招募说明书、基金居品良友撮要、基金
算帐叙述等公开表示的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面
或电子阐述。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊表示本基金信息。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金
信息，并保证关联报送信息的信得过、准确、竣工、实时。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要
基金合同
在其他人人媒介表示信息，可是其他人人媒介不得早于指定媒介表示信息，何况
在不同媒介上表示并吞信息的内容应当一致。
为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计叙述、法律主张书的专
业机构，应当制作办事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》间隔后 10
年。
七、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法
法则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表示基金相
关信息：
他原因暂停营业时；
格且接纳估值本领仍导致公允价值存在首要不敬佩性时，经与基金托管东说念主协商确
认后暂停基金估值的；
九、本基金信息表示事项以法律法法则程及本章通俗定的内容为准。
基金合同
第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则
章程和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制
东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自奏效后方可实践，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的间隔事由
有下列情形之一的，经履行关联方法后，《基金合同》应当间隔：
基金托管东说念主连接的；
三、基金财产的算帐
成立算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东说念主、具有从事证券、期货关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指
定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组长入接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
基金合同
（4）制作算帐叙述；
（5）遴聘管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
叙述出具法律主张书；
（6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余钞票的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经具有证券、期
货关联业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国
证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将算帐叙述教唆性公告登载在指定报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
基金合同
第二十部分 负约办事
一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等
法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主变成损
害的，应当鉴别对各自的行动照章承担抵偿办事；因共同行动给基金财产或者基
金份额持有东说念主变成损伤的，应当承担连带抵偿办事，对损失的抵偿，仅限于顺利
损失。可是如发生下列情况，相应确当事东说念主不错免责：
看成或不看成而变成的损失等；
损失等。
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东说念主利
益的前提下，《基金合同》大概连续履行的应当连续履行。非负约方当事东说念主在职
责鸿沟内有义务实时采选必要的措施，细心损失的扩大。莫得采选适合措施致使
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因细心损失扩大而支
出的合理用度由负约方承担。
三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限定的成分导致业务出现差错，基金
管制东说念主和基金托管东说念主诚然依然采选必要、适合、合理的措施进行查抄，可是未能
发现造作的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿办事。可是基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施摈斥或减弱由此造
成的影响。
基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会，按照其届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决
另有决定。
争议处理时间，各方当事东说念主应信守各自的职责，连续针织、致力、尽责地履
行基金合同章程的义务，小器基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统辖。
基金合同
第二十二部分 基金合同的效率
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管制东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表署名或盖印并在募聚合束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面阐述后奏效。
《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
《基金合同》蓝本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管制
东说念主、基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效率。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公场合和营业场合查阅。
基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法则协
商处置。
基金合同
第二十四部分 基金合同内容摘录
一、基金合同当事东说念主的权柄与义务
（一）基金管制东说念主的权柄与义务
但不限于：
（1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法法则程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管
东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》章程的用度，若寄托其他机构办理登记业务的，应付寄托的
基金登记机构办理基金登记的行动进行监督；
（10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回及诊疗申
请；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗激动权柄，为基金的利
益期骗因基金财产投资于被投资基金、证券所产生的权柄；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权柄或者
实施其他法律行动；
基金合同
（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在合适联系法律、法则的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、
赎回、诊疗和非交易过户的业务司法；
（17）选拔、更换或铲除境外投资照应人；
（18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎致力的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹办方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤独，对所管制的不同基金鉴别
管制，鉴别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选适合合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程筹画并公告基金净值信息，
敬佩基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏激他联系章程，履行信息表示及
叙述义务；
（12）保守基金交易奥妙，不泄露基金投资权谋、投资意向等。除《基金法》、
基金合同
《基金合同》偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不
向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科照应人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分派决策，实时向基金份额持有
东说念主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他联系章程召集基金份额持有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相
关良友 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在章程时期发出，何况
保证投资者大概按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金联系的
公开良友，并在支付合理成本的条件下得到联系良友的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对结果、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会
并汇报基金托管东说念主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的行动承担办事；
（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权柄或实施其
他法律行动；
（24）基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
奏效，基金管制东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
基金合同
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法则、中国证监会及外管局章程的和《基金合同》约定的其他义
务。
（二）基金托管东说念主的权柄与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则、
《基金合同》和《托管公约》
的章程安全救济基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法法则程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的
情形，应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关联商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券、期货交易资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）选拔、更换或铲除境外托管东说念主并与之签署联系公约；
（8）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）以老实信用、致力尽责的原则持有并安全救济基金财产；
（2）建立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备实足的、
及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金鉴别竖立账户，孤独核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财
基金合同
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）救济由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程另有
章程外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外
部专科照应人提供的除外；
（8）复核、审查基金管制东说念主筹画的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为联系的信息表示事项；
（10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具主张，说
明基金管制东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是
基金管制东说念主有未实践《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选
了适合的措施；
（11）除第（26）项所述良友外，保存基金托管业务行为的记载、账册、报
表和其他关联良友 15 年以上；
（12）从基金管制东说念主或其寄托的登记机构处收受并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按章程制作关联账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他联系章程，召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对结果、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会
和银行监管机构，并汇报基金管制东说念主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿办事，其抵偿
办事不因其退任而免除；
基金合同
（20）按章程监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管制东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主
利益向基金管制东说念主追偿；
（21）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的
职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己舛错、果断等原因而导致基金财产
受损的，基金托管东说念主应当承担相应办事。在决定境外托管东说念主是否存在舛错、果断
等欠妥行动时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的公约适用法律及当地的法
律法则、证券商场老例决定；
（23）保护基金份额持有东说念主利益，按照章程对基金日常投资行动和资金汇出
入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入非法、违纪，应当实时向中国证
监会、外管局叙述；
（24）安全保护基金财产，准时将公司行动信息汇报基金管制东说念主，确保基金
实时收取通盘应得收入；
（25）每月收尾后 7 个办事日内，向中国证监会和外管局叙述基金管制东说念主境
外投资情况，并按关联章程进行国际进出申报；
（26）办理基金的联系结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算业务并保
存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金走动、寄托及成交记载等相
关良友，其保存的时期应当不少于 20 年；
（27）法律法则、中国证监会及外管局章程的和《基金合同》约定的其他义
务。
（三）基金份额持有东说念主的权柄与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
基金合同
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息良友；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
包括但不限于：
（1）防卫阅读并苦守《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）和蔼基金信息表示，实时期骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金赔本或者《基金合同》间隔的
有限办事；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于 3 年；
（10）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的方法和司法
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份
额领有对等的投票权。
基金合同
本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。
（一）召开事由
（1）间隔《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）诊疗基金运作方式；
（5）诊疗基金管制东说念主、基金托管东说念主的报答轨范或晋升销售服务费，但法律
法则或中国证监会要求诊疗该等报答或晋升销售服务费除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、鸿沟或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会方法；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就并吞事项书面
要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）诊疗本基金的申购费率或调低赎回费率、销售服务费率、变更收费方
式；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生首要变化；
基金合同
（5）根据基金实践运作情况，诊疗本基金份额类别的竖立、基金份额分类
办法及司法；
（6）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构诊疗联系认购、申购、赎回、
诊疗、基金交易、非交易过户、转托管等业务司法；
（7）基金推出新业务或服务；
（8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
金管制东说念主召集。
提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，
基金管制东说念主应当配合。
求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额
持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基
金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或整个代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
基金合同
日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基
金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得紧闭、过问。
益登记日。
（三）召开基金份额持有东说念主大会的汇报时期、汇报内容、汇报方式
告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议形势；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要汇报的其他事项。
中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关偏激联
系方式和辩论东说念主、书面表决主张寄交的截止时期和收取方式。
决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金管制东说念主
到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面汇报基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金
管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响表决
主张的计票效率。
（四）基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主敬佩。
代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
基金合同
有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开
会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主
持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明合适法律法则、《基金合
同》和会议汇报的章程，何况持有基金份额的凭证与基金管制东说念主理有的登记良友
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召
集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
形势或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个办事日内连
续公布关联教唆性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按
照会议汇报章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金
管制东说念主经汇报不参加收取书面表决主张的，不影响表决效率；
（3）本东说念主顺利出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额持
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主顺利出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额持有东说念主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
基金合同
新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面主张或授权他东说念主代表出具
书面主张；
（4）上述第（3）项中顺利出具书面主张的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面主张的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主张的
代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明符
正当律法则、《基金合同》和会议汇报的章程，并与基金登记机构记载相符。
份额持有东说念主亦可接纳其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授
权方式不错接纳书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确
定并在会议汇报中列明；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或
者以现场方式与非现场方式相诱导的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议方法比
照现场开会和通信方式开会的方法进行。基金份额持有东说念主不错接纳书面、辘集、
电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主敬佩并在会议汇报中列
明。
（五）议事内容与方法
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定间隔《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份
额持有东说念主大会接洽的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的汇报后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主理东说念主按照下列第七条章程方法敬佩和公
布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主理
基金合同
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管制东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和
代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次
基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份
额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主
姓名（或单元称号）和辩论方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决
截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊疗基金运作方式、更换
基金管制东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》
（基金合同另有约定的除外）、本
基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的
相背字据证明，不然提交合适会议汇报中章程的阐述投资者身份文献的表决视为
有用出席的投资者，口头合适会议汇报章程的表决主张视为有用表决，表决主张
暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额持有
东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开
基金合同
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手
后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大
会的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）奏效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是接纳
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
基金合同
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践奏效的基金份额持有东说念主
大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制
东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
（九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表
决条件等章程，但凡顺利援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监
管司法修改导致关联内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并
提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大
会审议。
三、基金收益分派原则、实践方式
（一）基金收益分派原则
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
基金份额收取销售服务费，种种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，同
一类别的每一基金份额享有同平分派权；
（二）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。
（三）收益分派决策的敬佩、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在
指定媒介公告。
四、与基金财产管制、运作联系用度的提前、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
基金合同
场开户、交易、算帐、登记等各项用度以及为了加速算帐向券商支付的用度）；
外托管东说念主垫付资金所产生的合理用度）；
征费、关税、印花税、交易偏激他税收及预扣提税（以及与前述各项联系的任何
利息及用度及联系手续费、汇款费等）；
东说念主及基金钞票由原基金托管东说念主飞舞新基金托管东说念主所引起的用度；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。管制费的筹画
方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管制费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基
基金合同
金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式根据基金
管制东说念主指示于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。
若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式根据基金
管制东说念主指示于次月首日起 5 个办事日内从基金钞票中一次性支付给基金托管东说念主。
若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 D 类基金份额的销售服务
费年费率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类或 D 类基金份额钞票净值
的 0.25%年费率计提。筹画方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为 C 类或 D 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类或 D 类基金份额前一日基金钞票净值
销售服务费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式根据基金
管制东说念主指示于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主，
再由基金管制东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按
时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起 5 个办事日内或不可抗力情形摈斥之日
起 5 个办事日内支付。
基金合同
本基金按照基金管制东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所
章程的指数许可使用费计提方法，按前一日基金钞票净值逐日计提标的指数许可
使用费。筹画方法如下：
H＝E×0.06%÷当年天数
H 为逐日应付的指数许可使用费
E 为前一日基金钞票净值
指数许可使用费逐日计提，按年支付。经基金管制东说念主和基金托管东说念主查对一致
后，从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主，由基金管制东说念主根据指数使用许可协
议所章程的方式支付给标的指数许可方。
若是指数使用许可公约约定的标的指数许可使用费的筹画方法、费率和支付
方式等发生诊疗，本基金将接纳诊疗后的方法或费率筹画标的指数许可使用费。
基金管制东说念主将在招募说明书更新或其他公告中表示本基金最新适用的方法及费
率，此项诊疗不消召开基金份额持有东说念主大会审议。
上述“一、基金用度的种类”中第 5－16 项用度，根据联系法则及相应公约
章程，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
五、基金钞票的投资标的和投资限制
（一）投资想法
在严格限定组合风险的基础上，主要投资于追踪标普 500 指数的基金（含
ETF），力求完结对标普 500 指数走势的有用追踪。
（二）投资鸿沟
本基金可投资境内境外商场：
针对境外商场，本基金可投资于下列金融居品或用具：在已与中国证监会签
署双边监管协作饶恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公开召募证
券投资基金（以下简称“公募基金”，包含交易型绽开式基金 ETF）；鄙俚股、优
先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；政府债券、公司债券、
可诊疗债券、住房按揭救济证券、钞票救济证券等及经中国证监会认同的国际金
融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、交易票
据、回购公约、短期政府债券等货币商场用具；金融养殖居品（远期合约、互换
及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖居品）、
基金合同
结构性投钞票品(与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构
性居品)以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具。
针对境内商场，本基金的投资鸿沟包括境内具有清雅流动性的金融用具，包
括债券（包括国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、公征战行的次级债、
央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、钞票救济证券、债券回购、
银行入款、同行存单、现款以及法律法则或中国证监会许可的其他金融用具。
本基金的投资组合比例为：投资于基金的比例不低于基金钞票的 80%。本基
金投资于标普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款钞票的 80%；持有现款
或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
就基金合同而言，标普 500 指数基金是指全球鸿沟内追踪标普 500 指数的公
募基金（包含 ETF）。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合
方法后，不错将其纳入投资鸿沟。
（三）投资策略
本基金将根据宏不雅分析进行钞票确立，并通过全球鸿沟内精选基金构建组合，
以达到预期的风险收益水平。
本基金通过定量与定性相诱导的方法分析宏不雅经济和证券商场发展趋势，评
估商场的系统性风险和种种钞票的预期收益与风险，据此合理制定和诊疗种种资
产的比例，在保持总体风险水平相对清楚的基础上，力求投资组合的清楚升值。
此外，本基金将不竭地进行按时与不按时的钞票确立风险监控，当令地作念出相应
的诊疗。
本基金将主要以风险为主要考量，通过以下进程筛选 ETF。
（1）ETF 流动性筛选
ETF 的流动性是最遑急的筛选准则之一，本基金将查考以下方面对 ETF 进行
筛选：
基金合同
日均成交量及换手率等目的；
的钞票的波动率则决定了折溢价水平的合理区间。
本基金亦会根据不同资金范畴假定对标的 ETF 进行商场冲击试验，驾驭 ETF
买卖的显性成本和隐性成本。
（2）积极风险最小化
投资 ETF 的想法一般以获取该 ETF 所追踪钞票的收益，因此，ETF 净值与其
标的钞票价钱之间的相反愈小愈好，即追求积极风险最小化。本基金主要查考
ETF 的追踪舛讹及追踪偏离度来考查其积极风险。
（3）总用度率限定
本基金还将相比并尽量选拔总用度率（Total Expense Ratio）较具竞争力
的 ETF 品种，包括其购买及持有成本，举例管制费、托管费及前端收费等。
（4）敌手方风险限定
对于合成 ETF，本基金不仅将要点评估单个刊行东说念主的负约风险，并引鉴国际
评级等其他第三方评估叙述，还将通过散布投资的方式裁减聚合化的敌手方风险。
非上市基金的投资主要有两类目的：一是在 ETF 投资品种缺失或流动性不
足的情况下，投资于追踪标普 500 指数的指数基金；二是意在转折获取管制功绩
优良的主动型公募基金的逾额收益。
本基金的个股投资仅在敬佩性较高的情况下进行增强性投资，通过投资具有
投资价值的股票来获取行业的合座平均发达。
本基金的固定收益居品投资将抽象斟酌收益、风险和流动性等目的，在深入
分析宏不雅经济发展、货币策略以及商场结构的基础上，纯真运用积极和绝望的固
定收益投资策略。
绝望固定收益投资策略的想法是在兴盛现款管制需要的基础上为基金钞票
提供清楚的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行绝望债券投资。积极固定
基金合同
收益投资策略的想法是利用商场订价的须臾无成果来取得低风险甚而是无风险
的逾额收益；本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的有计划。本基金也
将从债券商场的结构变化中寻求积极投资的契机。
当前国内钞票救济证券商场以信贷钞票证券化居品为主，仍处于翻新试点阶
段。居品投资要道在于对基础钞票质料及将来现款流的分析，本基金将在国内资
产证券化居品具体策略框架下，接纳基本面分析和数目化模子相诱导，对个券进
行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格限定钞票救济证券的总体投资
范畴并进行散布投资，以裁减流动性风险。
本基金在金融养殖品的投资中主要罢黜避险和有用管制两项策略和原则：
（1）避险。主要用于商场风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合
因商场下降而遭遇的商场风险；
（2）有用管制。利用金融养殖品流动性好，交易成本低等特质，通过金融
养殖品对投资组合的仓位进行实时诊疗，晋升投资组合的运作成果。
此外，在合适联系法律法法则程何况有用限定风险的前提下，本基金还将进
行境外证券假贷交易、境外回购交易等投资，以加多收益，保险投资东说念主的利益。
将来，跟着全球证券商场投资用具的丰富，本基金可相应诊疗和更新关联投
资策略，并实时进行公告。
（四）投资限制
基金的投资组合应罢黜以下限制：
普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款钞票的 80%；标普 500 指数基金是
指全球鸿沟内追踪标普 500 指数的公募基金（包含 ETF）；
其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（1）每只境外基金投资比例不向上本基金钞票净值的 20％。本基金投资境
基金合同
外伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。
（2）本基金不得投资于以下基金：
（3）本基金持有并吞家银行的入款不得向上基金钞票净值的 20%，其中银
行应当是中资交易银行在境外建立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监
会认同的信用评级机构评级的境外银行，但存放于基金托管账户的入款不错不受
上述限制。
（4）本基金持有并吞机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不
得向上基金钞票净值的 10%。
（5）本基金持有与中国证监会签署双边监管协作饶恕备忘录国度或地区以
外的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券钞票不得向上基金钞票净值的
（6）基金不得购买证券用于限定或影响刊行该证券的机构或其管制层。本
基金管制东说念主管制的一齐基金不得持有并吞机构 10%以上具有投票权的证券刊行
总量。并吞机构境表里上市的总股本应当合并筹画，同期应当一并筹画全球存托
凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定宝石有的股本权证期骗诊疗。
（7）本基金持有非流动性钞票市值不得向上基金钞票净值的 10%。该非流
动性钞票是指法律或基金合同章程的分解受限证券以及中国证监会认定的其他
钞票。
（8）本基金管制东说念主管制的一齐基金持有任何一只境外基金，不得向上该境
外基金总份额的 20％。
（9）为应付赎回、交易算帐等临时用途借入现款的比例不得向上基金钞票
净值的 10%。
（10）本基金不错参与证券假贷交易，何况应当苦守下列章程：
的信用评级机构评级。
基金合同
值的 102％。
息和分成。一朝借方负约，本基金根据公约和联系法律有权保留和处置担保物以
兴盛索赔需要。
① 现款；
② 入款证明；
③ 交易单子；
④ 政府债券；
⑤ 中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金
融机构（看成交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可铲除信用证。
内要求退回任一或通盘已借出的证券。
（11）金融养殖品投资
本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用管制，不得用于投契或放
大交易，同期应当严格苦守下列章程：
资柜台交易养殖品支付的开动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10％。
求：
① 通盘参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监
会认同的信用评级机构评级；
② 交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值，何况本基金可在职何
时候以公允价值间隔交易；
③ 任一交易敌手方的市值计价敞口不得向上基金钞票净值的 20%。
交包括养殖品头寸及风险分析年度叙述。
基金合同
（12）基金不错根据泛泛商场老例参与境外正回购交易、逆回购交易，何况
应当苦守下列章程：
会认同的信用评级机构信用评级。
金不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方负约，本基金根据公约和联系法律
有权保留或处置卖出收益以兴盛索赔需要。
利息和分成。
购入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方负约，本基金根据公约和联系
法律有权保留或处置已购入证券以兴盛索赔需要。
损失负相应办事。
（13）基金参与境外证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未退回证券
总市值或通盘已售出而未回购证券总市值均不得向上基金总钞票的 50％。本项
比例限制筹画，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不
得计入基金总钞票。
（14）中国法律法则及中国证监会章程的其他限制。
（1）本基金持有一家公司的证券，其市值（并吞家公司在境内和境外同期
上市的合并筹画）不向上基金钞票净值的 10％；
（2）本基金管制东说念主管制的一齐基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司
在境内和境外同期上市的合并筹画），不向上该证券的 10％，十足按照联系指数
的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；
（3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种钞票救济证券的比例，不得向上
基金钞票净值的 10％；
（4）本基金持有的一齐钞票救济证券，其市值不得向上基金钞票净值的
基金合同
（5）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)钞票救济证券的比例，不得向上该
钞票救济证券范畴的 10％；
（6）本基金管制东说念主管制的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的种种钞票救济
证券，不得向上其种种钞票救济证券整个范畴的 10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票救济证券。
基金持有钞票救济证券时间，若是其信用等级下降、不再合适投资轨范，应在评
级叙述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（8）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基
金钞票净值的 40%；参加天下银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，
债券回购到期后不得缓期；
（9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得向上本基金钞票净
值的 15%；针对境内投资，因证券商场波动、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的
成分致使基金不合适该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的
投资；
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
（11）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外
的成分致使基金投资比例不合适上述第 4 项第（3）-（8）点章程投资比例的，基
金管制东说念主应当在 30 个交易日内进行诊疗，但中国证监会章程的迥殊情形除外。
因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外
的成分致使基金投资不合适上述第 1、3、5（除第（7）、
（9）、
（10）点外）项规
定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会章程
的迥殊情形除外。
基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合适
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效之日
基金合同
起入手。
法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在
履行适合方法后，则本基金投资不再受关联限制或适用更新后的法律法则或监管
章程。
六、基金钞票净值的筹画方法和公告方式
（一）基金钞票净值的筹画方法
基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发
生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的
市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构
发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因
素，诊疗最近交易市价，敬佩公允价钱；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；
（4）交易所上市交易的可诊疗债券以逐日收盘价看成估值全价；
（5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本领敬佩公允价值。
交易所商场挂牌转让的钞票救济证券，接纳估值本领敬佩公允价值；
（6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的
情况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行诊疗以阐述估值日的
基金合同
公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接纳估值本领敬佩
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公征战行未上市的股票、债券和权证，接纳估值本领敬佩公允价
值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、
初次公征战行股票时公司激动公征战售股份、通过大批交易取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等分解受限股票，按监
管机构或行业协会联系章程敬佩公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含
投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着相反，未上市期
间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
确保基金估值的公正性。
（1）上市分解的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无
交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价重
大变化成分，诊疗最近交易市价，敬佩公允价钱；
（2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。未公布估值日的净值的，
以估值日前最新的净值进行估值。
（1）上市分解养殖用具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估
基金合同
值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。
（2）未上市养殖用具按成本价估值，如成本价不成反馈公允价值，则接纳
估值本领敬佩公允价值；若养殖品价钱无法通过公开信息取得，由基金管制东说念主负
责从其经纪商处取得，并实时奉告基金托管东说念主。
公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值
日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。
对于未上市分解、或分解受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进
行估值。若是上述估值方法不成客不雅反馈公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情
况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
按国度最新章程估值。
布东说念主民币汇率中间价的货币，其对东说念主民币汇率以估值日中国东说念主民银行或其授权机
构公布的东说念主民币汇率中间价为准；涉偏激他货币对东说念主民币的汇率，接纳彭博信息
(Bloomberg)提供的估值日伦敦时期 16:00 多样货币与好意思元折算率并接纳套算的
方法进行折算。
若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理
公开外汇商场交易价钱为准。
税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程诊疗或其他原因导
致基金实践交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在关联税金诊疗日或实
际支付日进行相应的估值诊疗。
对于非代扣代缴的税收，基金管制东说念主不错遴聘税收照应人对关联投资商场的税
收情况给予主张和建议。境外托管东说念主根据基金管制东说念主的引导具体调和基金在国际
税务的申报、缴纳及索要税收返还等关联办事。基金管制东说念主或其遴聘的税务照应人
基金合同
对最终税务的处理的信得过准确负责。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及关联法律法则的章程或者未能充分小器基金份额持有东说念主利益时，应立即汇报
对方，共同查明原因，两边协商处置。
根据联系法律法则，基金钞票净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主
承担。本基金的基金管帐办事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经关联各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的主张，按照
基金管制东说念主对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。
（二）基金钞票净值、基金份额净值的公告方式
《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应
当至少每周在指定网站表示一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日
后的 2 个办事日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点表示绽开日的各
类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的 2 个办事日，在指定网
站表示半年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
七、基金合同覆没和间隔的事由、方法以及基金财产的算帐方式
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自奏效后方可实践，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的间隔事由
有下列情形之一的，经履行关联方法后，《基金合同》应当间隔：
基金合同
基金托管东说念主连接的；
（三）基金财产的算帐
成立算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东说念主、具有从事证券、期货关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指
定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组长入接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐叙述；
（5）遴聘管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
叙述出具法律主张书；
（6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
能实时变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余钞票的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基金
基金合同
财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经具有证券、期
货关联业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国
证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将算帐叙述教唆性公告登载在指定报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
八、争议的处理
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会，按照其届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决
另有决定。
争议处理时间，各方当事东说念主应信守各自的职责，连续针织、致力、尽责地履
行基金合同章程的义务，小器基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统辖。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公场合和营业场合查阅。
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